万联证券股份有限公司（下称“万联证券”）于2019年10月8日分别收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）下发的纪律处分事先告知文件，上交所和深交所拟对我公司作出暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分，具体情况详见我公司于2019年10月11日发布的《万联证券股份有限公司关于收到纪律处分事先告知文件的公告》。就上述事项，万联证券于2019年11月29日分别收到上交所出具的《关于对万联证券股份有限公司予以纪律处分的决定》（〔2019〕114号）和深交所出具的《关于对万联证券股份有限公司给予纪律处分的决定》（深证会〔2019〕459号），现将相关情况公告如下：

一、纪律处分决定主要内容

（一）上交所作出《关于对万联证券股份有限公司予以纪律处分的决定》（〔2019〕114号）的主要内容:

根据中国证监会广东监管局《关于对万联证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2019〕59 号），万联证券在开展股票质押式回购交易业务过程中，对融入方尽职调查存在较大缺陷。上述行为违反了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条相关规定。 

基于上述违规事实和情节，经上交所纪律处分委员会审核通过，根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十条、《上海证券交易所会员管理规则》第9.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，上交所作出如下纪律处分决定：对万联证券予以暂停股票质押式回购交易（限于新增初始交易）相关权限3个月的纪律处分，即自2019年11月30日（含当日）至2020年2月29日（含当日），不得新增股票质押式回购交易初始交易。 

（二）深交所作出《关于对万联证券股份有限公司给予纪律处分的决定》（深证会〔2019〕459号）的主要内容:

根据中国证券监督管理委员会广东监管局《关于对万联证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2019〕59 号），万联证券在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方尽职调查存在较大缺陷的问题。万联证券上述行为违反了深交所《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条的规定。

鉴于上述违规事实，依据深交所《会员管理规则》第12.1条、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十条的规定。经深交所纪律处分委员会审议通过，深交所作出如下纪律处分决定：对万联证券作出暂停股票质押式回购交易权限3个月的处分，自2019年11月30日（含当日）至2020年2月29日（含当日），不得新增股票质押式回购初始交易。

二、公司说明

万联证券高度重视股票质押式回购业务的合规经营和风险管理，对于存在的问题，将严格按照监管要求予以整改，并进一步加强风险管理，确保公司业务平稳健康发展。目前，万联证券经营情况正常，敬请投资者注意投资风险。 

特此公告。 

                                                                                                                                                        万联证券股份有限公司

                                                                                                                                                        二〇一九年十二月三日