万联证券股份有限公司集中采购开放式基金接口项目招标公告
2026-04-13 来源： 作者：
一、项目概况
随着金融产品业务的蓬勃发展，为持续丰富公司代销金融产品线与基金投顾产品池，满足客户多样化的资产配置需求，万联证券股份有限公司决定集中采购35个开放式基金接口。
二、项目背景与采购必要性
开放式基金接口是开展代销业务的必要前提，它作为场外柜台交易系统V2.0与外部基金登记过户系统（TA）进行数据交换与业务协同的核心枢纽，主要用途是构建一套标准化、可配置、自动化的业务与数据处理通道，实现证券公司对多TA下开放式基金产品的统一接入、交易管理、清算对账与运营管控，支撑公司基金代销业务的规模化拓展与精细化运营。
鉴于公司代销业务需求日益增长，集中采购开放式基金接口可提升业务审批效率，确保业务高效落地。
三、接口功能要求
1．业务拓展与产品接入：能够快速、标准化地接入新的基金公司（TA）。通过配置化的TA编号、产品参数、交易规则等，将外部基金产品无缝引入券商交易系统，无需针对每个TA进行深度定制开发。以扩大代销产品库，满足投资者多样化资产配置需求，提升公司市场竞争力和代销收入。
2．交易管理与规则统一：在券商系统内部建立统一的开放式基金交易处理框架，通过接口配置交易时间（如开户、申赎时间）、业务权限、额度控制、投资者人数限制等，对来自不同TA的产品进行一致的业务逻辑控制，确保所有接入产品在符合各自TA规则的前提下，遵守券商的统一风控与运营策略。
3．清算交收数据高效处理：实现与多个TA之间日终清算数据的准确、高效交换与同步，通过接口预置的数据同步机制（如将产品参数同步至清算表）、支持外挂程序处理、以及执行标准化的中央数据交换平台（CDP）清算脚本，高效完成对账文件生成、发送、接收与处理流程，确保资金、份额核对一致，完成交易最终交收。
4．运营配置与系统维护：为系统运维人员提供清晰、集中的操作界面和流程，提供从“数据字典设置”到“产品文件导出”的完整菜单化操作路径，支持批量维护交易日历等静态数据，以应对TA新增、产品上线、参数调整、节假日维护等日常运营工作，降低操作风险与复杂性。
5．合规与风险管理：在接口功能中内嵌“产品额度设置”、“投资者人数控制参数设置”、“账户规则设置”等模块，通过系统化的参数设置，落实监管部门及基金公司对产品额度、投资者适当性、交易时间等方面的管控要求，实现业务合规的硬控制，使风控规则在交易流程中自动生效。
四、投标人资格要求
1、具有独立企业法人资格，并具有合法名称、组织机构、固定的办公场所；
2、投标单位须成立5年以上，注册资本不低于人民币1000万元（含1000万元）；
3、投标人近三年来（自2022年1月1日起至投标截止时间）无重大安全及质量事故记录，未有合同信誉问题，在经营活动中没有重大违规、违法记录、没有骗取中标和严重违约行为；
4、投标人应信誉良好，不得被最高人民法院在“信用中国”网站；（www.creditchina.gov.cn）列入失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单（须在投标文件中提供网站查询的网页截图或由招标机构在开标当日进行查询）；
5、投标人应具有良好的财务状况，没有处于被责令停业，财产被接管、冻结、破产状态，须提供2023年、2024年、2025年经审计的财务报告，含资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表；
6、根据所投标的标的，投标人应具有丰富的金融证券行业交易系统开发经验及成熟产品，熟悉金融行业监管政策，能够确保所提供的接口符合相关合规要求，尤其是有开放式基金接口相关项目的成功实施案例。如有成功案例，要求提供相关项目合同关键页（包括合同首页、标的页、合同金额页、合同签署页等）加盖公章；
7、本项目不接受联合体投标。
五、招标文件获取
凡有意参加投标者，请凭营业执照、资格证书等满足上述第3条要求的相关资质证明材料、承诺函的复印件或扫描件（均需加盖公章）在2026年4月20日23时59分59秒前发送电子邮件提出报名申请，通过审查后，可通过电子邮件形式直接领取招标文件。
注：领取招标文件的单位，均被视为已充分理解本公告的有关要求，招标人不对其是否符合合格投标人条件所产生的任何后果负责。
六、投标文件递交
截止时间：2026年5月7日上午10点。
地点：广东省广州市天河区黄埔大道西33号三新大厦25楼
逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。
七、联系方式
招标人：万联证券股份有限公司
地址：广东省广州市天河区黄埔大道西33号三新大厦25楼
联系人：邱先生
联系电话：18902216361
电子邮箱：qiunian@wlzq.com.cn
随着金融产品业务的蓬勃发展，为持续丰富公司代销金融产品线与基金投顾产品池，满足客户多样化的资产配置需求，万联证券股份有限公司决定集中采购35个开放式基金接口。
二、项目背景与采购必要性
开放式基金接口是开展代销业务的必要前提，它作为场外柜台交易系统V2.0与外部基金登记过户系统（TA）进行数据交换与业务协同的核心枢纽，主要用途是构建一套标准化、可配置、自动化的业务与数据处理通道，实现证券公司对多TA下开放式基金产品的统一接入、交易管理、清算对账与运营管控，支撑公司基金代销业务的规模化拓展与精细化运营。
鉴于公司代销业务需求日益增长，集中采购开放式基金接口可提升业务审批效率，确保业务高效落地。
三、接口功能要求
1．业务拓展与产品接入：能够快速、标准化地接入新的基金公司（TA）。通过配置化的TA编号、产品参数、交易规则等，将外部基金产品无缝引入券商交易系统，无需针对每个TA进行深度定制开发。以扩大代销产品库，满足投资者多样化资产配置需求，提升公司市场竞争力和代销收入。
2．交易管理与规则统一：在券商系统内部建立统一的开放式基金交易处理框架，通过接口配置交易时间（如开户、申赎时间）、业务权限、额度控制、投资者人数限制等，对来自不同TA的产品进行一致的业务逻辑控制，确保所有接入产品在符合各自TA规则的前提下，遵守券商的统一风控与运营策略。
3．清算交收数据高效处理：实现与多个TA之间日终清算数据的准确、高效交换与同步，通过接口预置的数据同步机制（如将产品参数同步至清算表）、支持外挂程序处理、以及执行标准化的中央数据交换平台（CDP）清算脚本，高效完成对账文件生成、发送、接收与处理流程，确保资金、份额核对一致，完成交易最终交收。
4．运营配置与系统维护：为系统运维人员提供清晰、集中的操作界面和流程，提供从“数据字典设置”到“产品文件导出”的完整菜单化操作路径，支持批量维护交易日历等静态数据，以应对TA新增、产品上线、参数调整、节假日维护等日常运营工作，降低操作风险与复杂性。
5．合规与风险管理：在接口功能中内嵌“产品额度设置”、“投资者人数控制参数设置”、“账户规则设置”等模块，通过系统化的参数设置，落实监管部门及基金公司对产品额度、投资者适当性、交易时间等方面的管控要求，实现业务合规的硬控制，使风控规则在交易流程中自动生效。
四、投标人资格要求
1、具有独立企业法人资格，并具有合法名称、组织机构、固定的办公场所；
2、投标单位须成立5年以上，注册资本不低于人民币1000万元（含1000万元）；
3、投标人近三年来（自2022年1月1日起至投标截止时间）无重大安全及质量事故记录，未有合同信誉问题，在经营活动中没有重大违规、违法记录、没有骗取中标和严重违约行为；
4、投标人应信誉良好，不得被最高人民法院在“信用中国”网站；（www.creditchina.gov.cn）列入失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单（须在投标文件中提供网站查询的网页截图或由招标机构在开标当日进行查询）；
5、投标人应具有良好的财务状况，没有处于被责令停业，财产被接管、冻结、破产状态，须提供2023年、2024年、2025年经审计的财务报告，含资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表；
6、根据所投标的标的，投标人应具有丰富的金融证券行业交易系统开发经验及成熟产品，熟悉金融行业监管政策，能够确保所提供的接口符合相关合规要求，尤其是有开放式基金接口相关项目的成功实施案例。如有成功案例，要求提供相关项目合同关键页（包括合同首页、标的页、合同金额页、合同签署页等）加盖公章；
7、本项目不接受联合体投标。
五、招标文件获取
凡有意参加投标者，请凭营业执照、资格证书等满足上述第3条要求的相关资质证明材料、承诺函的复印件或扫描件（均需加盖公章）在2026年4月20日23时59分59秒前发送电子邮件提出报名申请，通过审查后，可通过电子邮件形式直接领取招标文件。
注：领取招标文件的单位，均被视为已充分理解本公告的有关要求，招标人不对其是否符合合格投标人条件所产生的任何后果负责。
六、投标文件递交
截止时间：2026年5月7日上午10点。
地点：广东省广州市天河区黄埔大道西33号三新大厦25楼
逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。
七、联系方式
招标人：万联证券股份有限公司
地址：广东省广州市天河区黄埔大道西33号三新大厦25楼
联系人：邱先生
联系电话：18902216361
电子邮箱：qiunian@wlzq.com.cn
