为有效防范融资融券业务风险，根据市场情况和风险管理要求，公司对信用账户的证券持仓集中度、融券净空集中度、单一证券规模等指标实时交易前端控制。

一、集中度控制指标

（一）持仓集中度指标：

按照信用账户维持担保比例区间范围，本公司设定的具体持仓集中度控制指标值如下：

（二）融券净空集中度指标：

我公司对投资者证券融券采取净空集中度控制，具体控制指标值如下：

注释：单一注册制创业板、科创板、北交所证券、上市前5日的注册制主板融券净空集中度是指：单一注册制创业板、科创板、北交所证券、上市前5日的注册制主板融券卖出标的净空市值 /客户净资产，其中，单一注册制创业板、科创板、北交所证券、上市前5日的注册制主板融券卖出标的净空市值 = sum[（融券卖出合约未归还负债数量 + 融券卖出委托在途数量 - 信用账户下该标的持仓数量）* 该标的证券市值价格]；注册制证券融券净空集中度是指：注册制创业板、科创板、北交所证券、上市前5日的注册制主板融券卖出标的净空市值 /客户净资产，其中，注册制创业板、科创板、北交所证券、上市前5日的注册制主板融券卖出标的净空市值 = sum[（融券卖出注册制创业板、科创板、北交所证券、上市前5日的注册制主板合约未归还负债数量 + 融券卖出注册制创业板、科创板、北交所证券、上市前5日的注册制主板委托在途数量 - 信用账户下注册制创业板、科创板、北交所证券、上市前5日的注册制主板的持仓数量）*注册制创业板、科创板、北交所证券、上市前5日的注册制主板市值价格]。

二、其他控制指标

（一）单只创业板、科创板、北交所证券担保的市值≤该股票流通市值的15%。

（二）单只创业板、科创板、北交所证券融资/融券市值≤净资本的3%。

（三）单一客户单一创业板、科创板、北交所证券担保市值≤该证券总市值的5%。

（四）单一创业板、科创板、北交所证券担保市值≤公司信用账户担保证券总市值比例的10%。

（五）所有客户单一创业板、科创板、北交所证券融资规模≤该证券流通股本市值比例的10%。

（六）所有客户单一创业板、科创板、北交所证券融券规模≤该证券流通股本市值比例的10%。

（七）“同一客户”融资规模≤净资本的4% ，“同一客户”的认定标准参照公司《信用风险管理办法》的相关定义。