首页 网上营业厅 点金智富 金融商城 机构业务 信用业务 资产管理 万联研究 客户服务 走进万联

关于万联证券股份有限公司收到交易所纪律处分决定书的公告

2019-12-03  来源:  作者:
收藏本文 | 字号大小 + -

万联证券股份有限公司(下称“万联证”)于2019年10月8日分别收到上海证券交易所(以下简称“交所”)和深圳证券交易所(以下简称“交所”)下发的纪律处分事先告知文件,上交所和深交所拟对我公司作出暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分,具体情况详见公司于2019年10月11日发布的万联证券股份有限公司关于收到纪律处分事先告知文件的公告》。就述事项,万联证券于20191129日分别收到上交所出具的《关于对万联证券股份有限公司予以纪律处分决定》(〔2019114号)和深交所出具的《关于对万联证券股份有限公司给予纪律处分的决定》(深证会2019〕459号),现将相关情况公告如下:

一、纪律处分决定主要内容

(一上交作出《关于对万联证券股份有限公司予以纪律处分的决定》(〔2019〕114号)主要内容:

根据中国证广东监管局《关于对万联证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(行政监管措施决定书〔201959 号),万联证券在开展股票质押式回购交易业务过程中,对融入方尽职调查存在较大缺陷。上述行为违反了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条相关规定。 

基于上述违规事实情节,经上交律处分委员会审核通过,根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十条、《上海证券交易所会员管理规则》9.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,交所作出如下纪律处分决定对万联证券予以暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限3个月的纪律处分即自2019年11月30日(当日)2020年2月29日(含当日不得新增股票质押回购交易初始交易。 

(二深交作出《关于对万联证券股份有限公司给予纪律处分的决定》(深证会〔2019〕459号)的主要内容:

根据中国证券监督管理委员会广东监管局《关于对万联证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(行政监管措施决定书〔2019〕59 号),万联证券在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方尽职调查存在较大缺陷的问题。万联证券上述行为违反了深交所《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条的规定。

鉴于上述违规事实依据深交所《会员管理规则》12.1条、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十条规定。经深交所纪律处分委员会审议通过,深交作出如下纪律处分决定:对万联证券作出暂停股票质押式回购交易权限3个月的处分,自2019年11月30日(含当日)至2020年2月29日(含当日),不得新增股票质押式回购初始交易。

二、公司说明

万联证券高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理,对于存在的问题,将严格按照监管要求予以整改并进一步加强风险管理,确保公司业务平稳健康发展。目前,万联证券经营情况正常敬请投资者注意投资风险。 

特此公告。 

 

                                                                                                                                                        万联证券股份有限公司

                                                                                                                                                        二〇一九十二